У квітні НБУ застосував санкції до трьох банків за порушення фінмоніторингу

Національний банк у квітні застосував до трьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу. 

Національний банк у квітні застосував до трьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу.

Про це йдеться у повідомленні регулятора.

Креді Агріколь Банк – отримав письмове застереження за те, що негайно не повідомив спеціально уповноважений орган про спробу встановлення ділових відносин з фізособою, яку включено до переліку осіб, пов’язаних з терористичною діяльністю, або щодо якої застосовані міжнародні санкції.

МІБ (Міжнародний інвестиційний банк) — отримав письмове застереження за такі порушення:

  • порушення вимог щодо розроблення, впровадження та постійного оновлення внутрішніх документів банку з питань фінансового моніторингу;
  • неналежна оцінка фінансового стану клієнтів.

Полтава-банк – накладено штраф у розмірі 300 тисяч гривень за неналежний аналіз фінансових операцій клієнтів з урахуванням ризик-орієнтованих підходів. Крім того, банк отримав письмове застереження за неналежне виконання обов’язку з вивчення клієнтів.

У Нацбанку зазначають, що заходи впливу до банків застосовані за порушення, що були виявлені до обмежувальних карантинних заходів. У березні Нацбанк застосував до чотирьох банків заходи впливу за порушення законодавства у сфері фінмоніторингу: РВС Банк, Банк «Український капітал», Державний Укрексімбанк, ПроКредит Банк.

категорії
Бізнес

Публікації по темі